Les courtiers en placement membres de l’OCRI ne peuvent utiliser qu’un auditeur faisant partie du groupe d’auditeurs autorisés pour l’audit de leurs livres et dossiers. L’associé responsable de l’audit d’un courtier en placement doit avoir suivi le cours approfondi de CPA Canada conçu précisément pour les auditeurs de courtiers en placement (In-Depth Brokers and Investment Dealers Course).

Chaque année, à l’automne, le Service de la conformité des finances et des opérations de l’OCRI organise une conférence à l’intention du groupe d’auditeurs pour faire le point et aider ses membres à planifier les prochains audits des courtiers en placement. Les sujets traités concernent aussi les responsabilités des chefs des finances.

Cette webémission est l’enregistrement de la Conférence virtuelle à l’intention du groupe d’auditeurs qui a eu lieu le 2 novembre 2023.

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