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Au sujet de la consultation



Le présent rapport intègre les données de trois volets de recherche:

  • une série d’entrevues approfondies menées auprès de plus de 60 dirigeants responsables des affaires, des stratégies et de la conformité de sociétés de courtage et d’autres participants du secteur;
  • un atelier-table ronde regroupant les chefs de la conformité et de la gestion des risques d’un échantillon de courtiers;
  • un sondage quantitatif auprès de plus de 60 répondants représentant le personnel de la conformité et des opérations de courtiers;

 

Le présent rapport intègre les données de trois volets de recherche :

  • une série d’entrevues approfondies menées auprès de plus de 60 dirigeants responsables des affaires, des stratégies et de la conformité de sociétés de courtage et d’autres participants du secteur;

  • un atelier-table ronde regroupant les chefs de la conformité et de la gestion des risques d’un échantillon de courtiers;

  • un sondage quantitatif auprès de plus de 60 répondants représentant le personnel de la conformité et des opérations de courtiers;

Un large éventail de représentants des courtiers—de tailles, de régions et de types différents—et quelques «nouveaux venus» ont participé à la consultation.

 

Entrevues
Nous avons mené des entrevues avec les dirigeants de sociétés membres et d’autres participants du secteur dans tout le pays pour mieux comprendre l’avenir des services-conseils et la façon dont l’OCRCVM peut s’adapter à leur évolution.

Entrevues

 

Atelier pour les courtiers
Nous avons organisé un atelier avec des dirigeants responsables de la conformité au sein de sociétés de courtage pour étudier les coûts liés à la conformité et la façon dont l’OCRCVM peut améliorer ses relations avec les courtiers et les autres participants du secteur.

Atelier pour les courtiers

 

Sondage
Nous avons effectué un sondage auprès des responsables de la conformité et des opérations de sociétés membres pour étudier les coûts liés à la conformité et la façon dont l’OCRCVM peut améliorer son dialogue avec les courtiers et les autres participants du secteur.

Sondage

 

AUTEURES

Kathy Engle

Kathy Engle

Vice-présidente

Initiatives stratégiques, OCRCVM

 

Marsha Gerhart

Marsha Gerhart

Vice-présidente

Politique de réglementation des membres, OCRCVM

 

Kendra Thompson

Kendra Thompson

Directrice générale

Marchés financiers, chef de la gestion du patrimoine pour l’Amérique du Nord, Accenture

 

Remerciements

IIROC TEAM

Andrew Kriegler
Président et chef de la direction de l’OCRCVM

Kathy Engle
Vice-présidente aux initiatives stratégiques

Marsha Gerhart
Vice-présidente à la politique de réglementation des membres

Richard Corner
Vice-président et conseiller principal à la politique de réglementation des membres

Charles Piroli
Directeur de la politique de réglementation des membres

ACCENTURE TEAM

Kendra Thompson
Directrice générale—Marchés financiers Chef de la gestion du patrimoine pour l’Amérique du Nord

Michael Legosz
Conseiller—Marchés financiers, Gestion de patrimoine

Zachary White
Directeur—Marchés financiers, Gestion de patrimoine

 

 

Au sujet de l’OCRCVM

L’OCRCVM est l’organisme d’autoréglementation national qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRCVM établit la réglementation en matière de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l’intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s’acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant appliquer des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière des sociétés membres et de leurs employés inscrits, ainsi que des règles d’intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance. Visitez notre site Web à www.ocrcvm.ca.

 

Au sujet d’Accenture

Accenture est l’une des plus importantes entreprises de services professionnels au monde, offrant une vaste gamme de services et de solutions en stratégie, en conseil, en numérique, en technologie et en opérations. Forte d’une expérience inégalée et de compétences spécialisées dans plus de 40 industries et fonctions administratives—soutenues par le plus vaste réseau de livraison de solution au monde—, Accenture conjugue les affaires et la technologie pour aider les clients à améliorer leur performance et créer une valeur durable pour leurs parties prenantes. Avec 469 000 employés au service de clients dans plus de 120 pays, Accenture favorise l’innovation pour améliorer notre façon de vivre et de travailler. Pour plus de renseignements, consultez notre site Web à www.accenture.com.

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