Personne(s)-ressource(s)
Cette webémission porte sur les questions courantes et les meilleures pratiques en matière de surveillance efficace. Elle vise à vous fournir des renseignements sur ce que recherchent nos équipes de la Conformité de la conduite des affaires et de la Conformité de la conduite de la négociation en matière de surveillance de la conformité lors des inspections. Les sujets abordés comprennent la surveillance à distance, la tenue de dossiers et les demandes de renseignements, la surveillance à divers niveaux et la structure globale de surveillance au sein de la société, un aperçu général des exigences de surveillance des RUIM, la délégation, les systèmes et les outils.
Les panélistes de la webémission sont les suivants :
- Michael Librizzi, directeur de la négociation, Montréal
- Brigitte Hébert, chef de la conformité de la conduite des affaires
- Laila Piumbini, inspectrice principale de la conformité de la conduite des affaires
- Erik Ross, chef d'équipe de la conformité de la conduite de la négociation
Veuillez noter que cette webémission a été enregistrée avant la création du Nouvel organisme d’autoréglementation du Canada, issu de la fusion de l’OCRCVM et de l’ACFM. Par conséquent, vous entendrez les participants mentionner l’OCRCVM tout au long de la webémission.
La webémission pourra être visionnée à compter du 1 mars 2023.
Votre participation à cette webémission vous donnera droit à des crédits équivalant à 0,5 heure de cours sur la conformité dans le cadre du programme de formation continue.
Inscrivez-vous à la webémission.
Remarque : Les participants au programme de formation continue de la Division des courtiers en épargne collective peuvent regarder des webémissions de l’OCRCVM reconnues aux fins de formation continue et indiquer qu’ils y ont participé dans le système de suivi et de rapport de la FC (SSRFC) de l’ACFM. Veuillez consulter le catalogue des cours dans le SSRFC pour confirmer votre admissibilité.