4191. Dossiers de l’auditeur

Sélectionner une série :

    1. L’auditeur du courtier membre doit conserver un exemplaire définitif du Formulaire 1 et de tous les dossiers de travail liés à l’audit pendant six ans.

    2. L’auditeur du courtier membre doit donner facilement accès à la totalité des dossiers de travail liés à l’audit des deux derniers exercices.

    3. L’auditeur du courtier membre doit mettre tous les dossiers de travail à la disposition de l’OCRCVM et du Fonds canadien de protection des épargnants.

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