COMPTES D’OPTIONS

3252. Exigences supplémentaires associées à l’ouverture d’un compte d’options

Sélectionner une série :

    1. Avant d’effectuer une première opération sur options dans un compte, le courtier membre doit :

      1. obtenir du client une demande d’ouverture de compte d’opérations sur options remplie;

      2. obtenir du client une convention de négociation d’options signée;

      3. remettre au client la dernière version du document d’information sur les options ou d’un document d’information similaire;

      4. consigner l’approbation de chaque compte de client donnée par le Surveillant désigné.

    2. Le Surveillant désigné doit établir si les caractéristiques de risque des stratégies que le client entend utiliser conviennent à ce client, compte tenu de sa situation financière et personnelle, de ses besoins et objectifs de placement, de ses connaissances en matière de placement, de son profil de risque et de son horizon temporel de placement, et si ces stratégies donnent préséance aux intérêts du client. Dans le cas contraire, le Surveillant désigné devrait empêcher le recours à des stratégies qui ne conviennent pas au compte et inscrire sur l’approbation d’un compte d’options les restrictions liées à la négociation qu’il impose et communiquer ces restrictions au Représentant inscrit, au Gestionnaire de portefeuille ou au Gestionnaire de portefeuille adjoint chargé du compte.

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