L’OCRCVM tient des statistiques sur les plaintes qu’il reçoit et sur les enquêtes et les procédures qu’il mène. Il effectue également un suivi des statistiques d’ordre disciplinaire sur les plaintes et les affaires que les sociétés réglementées sont tenues de déclarer à l’OCRCVM au moyen du système d’enregistrement des plaintes et des règlements (ComSet).
Vous trouverez ci-dessous les statistiques sur les affaires disciplinaires. Si vous souhaitez consulter les statistiques sur les plaintes et les demandes de renseignements, allez à la page prévue à cet effet.
Au 31 août 2023
Évaluation des dossiers
Nombre de dossiers de plainte actuellement examinés par l’équipe chargée de l’évaluation des dossiers : 61
Dossiers d’évaluation des dossiers ouverts par source
| | Au 31 août 2023 |
2022 | 2021 |
|---|---|---|---|
| Public | 92 | 156 | 118 |
| ComSet | 108 | 151 | 114 |
| Source interne | 21 | 40 | 23 |
| Autres OAR et commissions | 59 | 24 | 17 |
| Autre | 9 | 12 | 7 |
| Total | 289 | 383 | 279 |
Allégations règlementaires les plus courantes basées sur 289 dossiers et 521 allégations.
Remarque: chaque dossier peut contenir plus qu’une allégation
Enquêtes
Nombre d’enquêtes en cours : 77
Nombre d'enquêtes terminées :
| Au 31 août 2023 | 2022 | 2021 |
|---|---|---|
| 58 | 93 | 76 |
Procédures disciplinaires
Procédures en cours : 12
Procédures terminées :
| Au 31 août 2023 | 2022 | 2021 |
|---|---|---|
| 16 | 37 | 25 |
* Une procédure est terminée lorsqu’une formation d’instruction de l’OCRCVM, une autorité en valeurs mobilières ou un tribunal a rendu une décision définitive, sauf si elle est portée en appel.
Appels en cours de décisions d’une formation d’instruction de l’OCRCVM : 2
Sanctions imposées à des sociétés
| Au 31 août 2023 | 2022 | 2021 | |
|---|---|---|---|
| Décisions | 3 | 13 | 5 |
|
Amendes |
100 000,00 $ | 1 297 000,00 $ | 997 500,00 $ |
| Frais | 15 000,00 $ | 157 500,00 $ | 130 000,00 $ |
| Remise d’honoraires | 611 306,18 $ | 0 $ | 0 $ |
| Total | 726 306,18 $ | 1 454 500,00 $ | 1 127 500,00 $ |
| Suspension permanente | 1 | 1 | 0 |
| Révocation de la qualité de membre | 1 | 3 | 1 |
| Lettre de mise en garde* | 1 | 1 | 1 |
Sanctions imposées à des personnes
| Au 31 août 2023 | 2022 | 2021 | |
|---|---|---|---|
| Décisions | 13 | 24 | 20 |
| Amendes | 2 869 435,00 $ | 7 928 020,65 $ | 938 000,00 $ |
| Frais | 152 500,00 $ | 694 022,14 $ | 295 000,00 $ |
| Remise d’honoraires | 49 481,00 $ | 5 063 100,59 $ | 183 732,72 $ |
| Total | 3 071 416,00 $ | 13 685 143,38 $ | 1 416 732,72 $ |
| Suspension | 7 | 13 | 12 |
| Interdiction permanente d’inscription | 1 | 5 | 2 |
| Conditions | 10 | 10 | 9 |
| Lettre de mise en garde* | 6 | 19 | 6 |
* Transmise à l’étape de l’enquête et de la poursuite uniquement. Les lettres de mise en garde transmises à l’étape de l’évaluation des dossiers ne sont pas incluses.
Statistiques transmises par les courtiers membres (COMSET)
Selon les règles de l'OCRCVM, les courtiers membres sont tenus, dans certaines circonstances, d'informer l'OCRCVM au moyen du système de déclaration des plaintes et des règlements (ComSet), par exemple lorsqu'ils reçoivent une plainte écrite d'un client, lorsqu'une accusation au criminel est portée contre eux ou l'une de leurs personnes inscrites, ou encore lorsque des poursuites civiles sont intentées par un client sur une question ayant trait aux valeurs mobilières.
Grâce à ComSet, le personnel peut détecter les problèmes de réglementation ou de conformité nouveaux ou émergents, ainsi que les tendances au sein du secteur, à l'échelle nationale ou régionale ou à l'intérieur d'une même société. Il peut ainsi se concentrer sur les problèmes potentiels, les sphères où un examen de la conformité plus approfondi doit être effectué, ou les situations qui justifient des mesures de mise en application. Le personnel responsable de l'évaluation des dossiers examine toutes les déclarations effectuées dans ComSet pour déterminer si l'ouverture d'un dossier s'impose.
| | Au 31 août 2023 | 2022 | 2021 | 2020 |
|---|---|---|---|---|
| Nombre de rapports dans ComSet | 972 | 1540 | 1049 | 1353 |
| Nombre d’événements déclarés | ||||
| Poursuite civile | 101 | 209 | 112 | 97 |
| Accusation criminelle | 3 | 2 | 3 | 2 |
| Plainte d’un client | 763 | 1201 | 823 | 1173 |
| Refus d’inscription ou d’autorisation | 1 | 1 | 0 | 0 |
| Mesures disciplinaires externes | 4 | 5 | 1 | 0 |
| Mesures disciplinaires internes | 45 | 53 | 64 | 34 |
| Enquête interne | 55 | 69 | 46 | 47 |