Au sujet de la consultation

Le présent rapport intègre les données de trois volets de recherche:

  • une série d’entrevues approfondies menées auprès de plus de 60 dirigeants responsables des affaires, des stratégies et de la conformité de sociétés de courtage et d’autres participants du secteur;
  • un atelier-table ronde regroupant les chefs de la conformité et de la gestion des risques d’un échantillon de courtiers;
  • un sondage quantitatif auprès de plus de 60 répondants représentant le personnel de la conformité et des opérations de courtiers;

Un large éventail de représentants des courtiers—de tailles, de régions et de types différents—et quelques «nouveaux venus» ont participé à la consultation.

Entrevues

Nous avons mené des entrevues avec les dirigeants de sociétés membres et d’autres participants du secteur dans tout le pays pour mieux comprendre l’avenir des services-conseils et la façon dont l’OCRCVM peut s’adapter à leur évolution.

acc interviews

Atelier pour les courtiers

Nous avons organisé un atelier avec des dirigeants responsables de la conformité au sein de sociétés de courtage pour étudier les coûts liés à la conformité et la façon dont l’OCRCVM peut améliorer ses relations avec les courtiers et les autres participants du secteur.

acc workshop

Sondage

Nous avons effectué un sondage auprès des responsables de la conformité et des opérations de sociétés membres pour étudier les coûts liés à la conformité et la façon dont l’OCRCVM peut améliorer son dialogue avec les courtiers et les autres participants du secteur.

acc survey

AUTEURES

Kathy Engle
Vice-présidente
Initiatives stratégiques, OCRCVM

Marsha Gerhart
Vice-présidente
Politique de réglementation des membres, OCRCVM

Kendra Thompson
Directrice générale
Marchés financiers, chef de la gestion du patrimoine pour l’Amérique du Nord, Accenture

IIROC TEAM

Andrew Kriegler
Président et chef de la direction de l’OCRCVM

Kathy Engle
Vice-présidente aux initiatives stratégiques

Marsha Gerhart
Vice-présidente à la politique de réglementation des membres

Richard Corner
Vice-président et conseiller principal à la politique de réglementation des membres

Charles Piroli
Directeur de la politique de réglementation des membres

ACCENTURE TEAM

Kendra Thompson
Directrice générale—Marchés financiers Chef de la gestion du patrimoine pour l’Amérique du Nord

Michael Legosz
Conseiller—Marchés financiers, Gestion de patrimoine

Zachary White
Directeur—Marchés financiers, Gestion de patrimoine


Au sujet de l’OCRCVM

L’OCRCVM est l’organisme d’autoréglementation national qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRCVM établit la réglementation en matière de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l’intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s’acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant appliquer des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière des sociétés membres et de leurs employés inscrits, ainsi que des règles d’intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance. Visitez notre site Web à www.ocrcvm.ca.

Au sujet d’Accenture

Accenture est l’une des plus importantes entreprises de services professionnels au monde, offrant une vaste gamme de services et de solutions en stratégie, en conseil, en numérique, en technologie et en opérations. Forte d’une expérience inégalée et de compétences spécialisées dans plus de 40 industries et fonctions administratives—soutenues par le plus vaste réseau de livraison de solution au monde—, Accenture conjugue les affaires et la technologie pour aider les clients à améliorer leur performance et créer une valeur durable pour leurs parties prenantes. Avec 469 000 employés au service de clients dans plus de 120 pays, Accenture favorise l’innovation pour améliorer notre façon de vivre et de travailler. Pour plus de renseignements, consultez notre site Web à www.accenture.com.

Les renseignements contenus dans le présent rapport ne sont fournis qu’à titre indicatif, et nous ne pouvons pas garantir qu’ils sont complets et exacts. Ils ne doivent pas non plus être considérés comme un avis juridique ou professionnel. Le présent document ne tient pas compte de la situation particulière du lecteur et pourrait ne pas refléter les avancées les plus récentes.

Dans toute la mesure permise par le droit applicable, Accenture décline toute responsabilité relative à l’exactitude et à l’exhaustivité des renseignements aux présentes, ainsi qu’à tout acte ou à toute omission résultant de ces renseignements. Accenture ne donne aucun conseil juridique, réglementaire, fiscal ou d’audit. Le lecteur a la responsabilité d’obtenir de tels conseils auprès de son propre conseiller juridique ou d’autres professionnels autorisés.

Tous droits réservés © 2019 Accenture et OCRCVM

Accenture et son logo sont des marques de commerce d’Accenture.