L’OCRI tiendra une audience disciplinaire concernant Teymur Englesby et Cale Nishimura

23-0184
Type d’avis : Avis relatif aux affaires disciplinaires> Audience

Personne(s)-ressource(s) :

Joanna Nicholson
Chef des affaires publiques
Téléphone :
Courriel :

Vancouver (Colombie-Britannique), le 5 décembre 2023. – Une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) tiendra une audience dans l’affaire Teymur Englesby et Cale Nishimura, en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées.

L’audience sera publique à moins que la formation d’instruction ne décide qu’elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d’instruction sera mise à la disposition du public à www.ocrcvm.ca.

Dates de l’audience : Du 3 au 7 et du 10 au 12 juin 2024, à 10 h (heure du Pacifique)

Lieu : Veritext Canada, 925, rue West Georgia, bureau 700, Vancouver (C.-B.)

Les membres du public qui souhaitent obtenir de plus amples renseignements doivent remplir ce questionnaire.

L’audience porte sur des allégations selon lesquelles Teymur Englesby et Cale Nishimura ont manqué à leur obligation de protection des marchés financiers, en contravention à la Règle 1400 des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées.

On peut consulter l’avis d’audience et l’exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Englesby, Teymur – Avis d’audience et exposé des allégations

Nishimura, Cale – Avis d’audience et exposé des allégations

Les contraventions alléguées auraient été commises pendant que les intimés étaient représentants inscrits chez PI Financial Corp. Teymur Englesby et Cale Nishimura sont toujours employés à titre de représentants inscrits par cette société.

* * *

Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement) et des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) se trouve à la section Affaires disciplinaires du site Web de l’OCRI.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l’OCRI (Division des courtiers en placement) grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier en valeurs mobilières, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442‑4322.

L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.

L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI exerce les fonctions réglementaires qu’exerçaient l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières et l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels et est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

-30-

Autres avis associés à cette procédure disciplinaire

Bienvenue sur le site OCRI.ca!

Nous avons une toute nouvelle image! Vous pouvez trouver l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) sur le tout nouveau site OCRI.ca.

Les sections suivantes des anciens sites mfda.ca et ocrcvm.ca ont été transférées au site ocri.ca :

  • Affaires disciplinaires
  • Audiences
  • Consultations
  • Répertoire commun des membres
  • Rapport Info-conseiller

Nous poursuivrons la migration de sections des sites Web de l’ACFM et de l’OCRCVM. Restez à l’affût des prochaines mises à jour.