Cette webémission porte sur les questions courantes et les meilleures pratiques en matière de surveillance efficace. Elle vise à vous fournir des renseignements sur ce que recherchent nos équipes de la Conformité de la conduite des affaires et de la Conformité de la conduite de la négociation en matière de surveillance de la conformité lors des inspections. Les sujets abordés comprennent la surveillance à distance, la tenue de dossiers et les demandes de renseignements, la surveillance à divers niveaux et la structure globale de surveillance au sein de la société, un aperçu général des exigences de surveillance des RUIM, la délégation, les systèmes et les outils.

Les panélistes de la webémission sont les suivants :

• Gloria Law, chef de la conformité de la conduite des affaires
• Saran Forbes, inspectrice principale de la conformité de la conduite des affaires
• Gabby Rizzello, inspectrice de la conformité de la conduite des affaires
• William Xu, chef de la conformité de la conduite de la négociation

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