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L’OCRI a créé de nouvelles adresses courriel @ciro.ca pour tous ses employés.
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Date
Crédits en formation continue
Heures de cours sur la conformité : 0,5
Détails
Cette webémission porte sur les questions courantes et les meilleures pratiques en matière de surveillance efficace. Elle vise à vous fournir des renseignements sur ce que recherchent nos équipes de la Conformité de la conduite des affaires et de la Conformité de la conduite de la négociation en matière de surveillance de la conformité lors des inspections. Les sujets abordés comprennent la surveillance à distance, la tenue de dossiers et les demandes de renseignements, la surveillance à divers niveaux et la structure globale de surveillance au sein de la société, un aperçu général des exigences de surveillance des RUIM, la délégation, les systèmes et les outils.
Les panélistes de la webémission sont les suivants :
- Gloria Law, chef de la conformité de la conduite des affaires
- Saran Forbes, inspectrice principale de la conformité de la conduite des affaires
- Gabby Rizzello, inspectrice de la conformité de la conduite des affaires
- William Xu, chef de la conformité de la conduite de la négociation
Bienvenue sur le site OCRI.ca!
Nous avons une toute nouvelle image! Vous pouvez trouver l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) sur le tout nouveau site OCRI.ca.
L’OCRI exerce les fonctions réglementaires qu’exerçaient l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM) et est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements.
À compter du 1er juin prochain, vous trouverez ce qui suit sur le site OCRI.ca :
- Tous les bulletins publiés depuis le 1er janvier 2023
- Les avis d’arrêt et de reprise des opérations
- La page d’abonnement au service ePublications
- La Salle de presse, contenant tous nos communiqués ainsi que les anciens rapports annuels et rapports sur la mise en application des deux anciens organismes
Si vous cherchez des bulletins ou des avis qui ont été publiés par l’ACFM ou l’OCRCVM, vous les trouverez sur les anciens sites Web. Le contenu relatif aux affaires disciplinaires restera sur les anciens sites Web pour l’instant.
Nous poursuivrons la migration de sections des sites Web de l’ACFM et de l’OCRCVM. Restez à l’affût des prochaines mises à jour.