Points saillants du Rapport sur les priorités en matière de conformité 2021 – 2022 de l’OCRCVM

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Cette webémission porte sur le Rapport sur les priorités en matière de conformité de l’OCRCVM, qui vise à aider les sociétés à résoudre les problèmes sur lesquels elles devraient se concentrer afin de protéger les investisseurs et de favoriser des marchés financiers sains au Canada. Parmi les sujets traités figurent les initiatives et les stratégies en matière de politiques réglementaires de l’OCRCVM qui visent à promouvoir la transformation et l’innovation au sein du secteur ainsi que les interventions continues de l’OCRCVM à l’égard des répercussions de la pandémie. Les priorités présentées dans le rapport découlent des changements réglementaires, des risques et des tendances que nous avons constatés sur le plan de la conduite des affaires des courtiers, des exigences liées aux opérations financières, des pratiques de négociation ainsi que des demandes et déclarations en matière d’inscription et d’adhésion.

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