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La liste est publiée en cas de changement d’un taux marge variable ou d’un taux de marge pour erreurs de suivi au-dessus du taux plancher minimum exigé en vertu du paragraphe 5360(2) des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (Règles CPPC). Cela comprend les cas où un taux de marge est réduit et rétabli à son taux plancher.
La liste contient les taux de marge applicables aux produits sur indice canadien et américain admissibles qui respectent la définition d’« indice » qui figure au paragraphe 5130(9) des Règles CPPC. Un indice admissible peut être général ou sectoriel.
Il est possible d’utiliser la méthode des taux de marge variables pour calculer la marge applicable aux positions individuelles et aux positions compensatoires concernant des produits sur indice canadien et américain admissibles.
La marge applicable aux positions individuelles (soit les positions non compensatoires) sur des parts indicielles (aussi appelées parts de fonds négocié en bourse [FNB]) et des paniers admissibles de titres de l’indice pour les positions de clients et les positions en portefeuille du courtier membre doit être constituée conformément à l’article 5360 des Règles CPPC. La marge applicable aux positions individuelles sur des options sur indice doit être constituée conformément aux articles 5720 et 5721 des Règles CPPC, selon le cas.
La liste comprend les symboles boursiers des parts indicielles admissibles pour chaque indice admissible.
Dans le cas des positions compensatoires visant des parts indicielles, des paniers admissibles de titres de l’indice, des options sur indice et des contrats à terme sur indice, la marge peut être constituée conformément à la Règle 5700 des Règles CPPC.
Les FNB indiciels non classiques ne peuvent pas donner lieu à l’utilisation de la méthode des taux de marge variables. C’est notamment le cas 1) des FNB inversés ou à effet de levier, dont le rendement peut reposer sur celui d’un indice admissible, 2) des FNB qui ne détiennent pas les titres sous-jacents selon essentiellement la même proportion que celle de ces titres dans l’indice, 3) des FNB qui recourent à une méthode de gestion active quelconque et 4) des FNB dont la monnaie diffère de celle des titres sous-jacents.
Pour ce qui est des produits sur indice américain qui ne figurent pas dans la liste et dont les options sur indice de l’OCC des États-Unis sont fondées sur un titre ou un indice qui est admissible comme « groupe d’actions d’un indice général » selon la règle 4210(f)(2)(A)(vii) de la FINRA, le taux de marge variable est fixé à 15,00 %. Le taux de marge minimal pour erreurs de suivi est fixé à 3,00 % pour ces produits sur indice. Les critères associés aux « FNB non admissibles » susmentionnés s’appliquent aussi aux « Autres produits sur indice américain ».
Date de publication | Taux de marge variables (taux de couverture flottants) et taux de marge (couverture) pour les erreurs de suivi | Date de prise d’effet |
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8 août 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0115 |
8 août 2023 |
12 juillet 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0098 |
17 juillet 2023 |
9 juin 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0077 |
14 juin 2023 |
10 mai 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0066 |
15 mai 2023 |
11 avril 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0048 |
April 14, 2023 |
8 mars 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0031 |
13 mars 2023 |
8 février 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0016 |
13 février 2023 |
10 janvier 2023 | Télécharger en format Excel Avis 23-0002 |
13 janvier 2023 |
9 decembre 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0196 |
14 decembre 2022 |
8 novembre 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0171 |
11 novembre 2022 |
11 octobre 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0157 |
14 octobre 2022 |
12 septembre 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0141 |
15 septembre 2022 |
11 août 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0126 |
16 août 2022 |
11 juillet 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0106 |
14 juillet 2022 |
9 juin 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0089 |
14 juin 2022 |
10 mai 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0069 |
13 mai 2022 |
11 avril 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0052 |
14 avril 2022 |
10 mars 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0034 |
15 mars 2022 |
9 février 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0023 |
14 février 2022 |
10 janvier 2022 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 22-0007 |
13 janvier 2022 |
8 décembre 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0231 |
13 décembre 2021 |
9 novembre 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0204 |
12 novembre 2021 |
15 octobre 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0191 |
20 octobre 2021 |
9 septembre 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0160 |
14 septembre 2021 |
4 août 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0141 |
9 août 2021 |
7 juillet 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0120 |
12 juillet 2021 |
8 juin 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0108 |
11 juin 2021 |
11 mai 2021 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0097 |
14 mai 2021 |
09 avril 2021 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0073 |
14 avril 2021 |
09 mars 2021 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0049 |
12 mars 2021 |
08 février 2021 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0024 |
11 février 2021 |
11 janvier 2021 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 21-0005 |
14 janvier 2021 |
07 décembre 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0260 |
10 décembre 2020 |
05 novembre 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0231 |
10 novembre 2020 |
06 octobre 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0205 |
09 octobre 2020 |
09 septembre 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0187 |
14 septembre 2020 |
11 août 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0171 |
14 août 2020 |
14 juillet 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0155 |
17 juillet 2020 |
12 juin 2020 |
Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0122 |
17 juin 2020 |
11 mai 2020 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0096 |
14 mai 2020 |
16 avril 2020 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0080 |
21 avril 2020 |
12 mars 2020 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0045 |
17 mars 2020 |
6 février 2020 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0029 |
11 février 2020 |
13 janvier 2020 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 20-0008 |
16 janvier 2020 |
6 décembre 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0208 |
11 décembre 2019 |
12 novembre 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0192 |
15 novembre 2019 |
8 octobre 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0176 |
11 octobre 2019 |
12 septembre 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0163 |
17 septembre 2019 |
14 août 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0141 |
19 août 2019 |
9 Juillet 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0116 |
12 Juillet 2019 |
17 juin 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0108 |
20 juin 2019 |
8 mai 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0085 |
13 mai 2019 |
10 avril 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0064 |
15 avril 2019 |
8 mars 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0043 |
13 mars 2019 |
11 février 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0022 |
14 février 2019 |
11 janvier 2019 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 19-0007 |
16 janvier 2019 |
13 décembre 2018 | Télécharger en format Excel Avis de l’OCRCVM 18-0232 |
18 décembre 2018 |
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