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Rapport sur les amendes impayées



​Le rapport donne la liste des conseillers et des autres personnes qui ont travaillé dans des sociétés réglementées par l’OCRCVM et qui n’ont pas payé la totalité des amendes, des commissions à remettre et (ou) des frais qui leur ont été imposés par des formations d’instruction de l’OCRCVM au terme de mesures de mise en application. Ce rapport se veut un outil d’information; il ne prétend pas renfermer la liste de toutes les personnes endettées envers l’OCRCVM. En conséquence, le rapport peut comprendre les noms de personnes qui ont été libérées d’une faillite avrès le prononcé d’une ordonnance.

Ce rapport est mis à jour tous les trimestres et mentionne des personnes qui ont fait l’objet de mesures disciplinaires de l’OCRCVM (personnes soumises à des mesures disciplinaires) pouvant remonter jusqu’au 1er juin 2008, soit depuis la création de l’OCRCVM.

Une formation d’instruction de l’OCRCVM peut imposer des sanctions à une personne soumise à des mesures disciplinaires :

  • soit à la suite d’une audience contestée;
  • soit au moment de l’acceptation d’une entente de règlement.
Pour en savoir plus sur le processus de mise en application de l'OCRCVM, consultez la page « Processus de mise en application de l’OCRCVM ».
 
Les personnes soumises à des mesures disciplinaires qui ne paient pas le montant qu’elles doivent dans les 60 jours figurent dans ce rapport. On trouve le détail des sanctions en sélectionnant le nom de la personne soumise à des mesures disciplinaires dans le Rapport sur les amendes impayées.
 
Pour plus de renseignements, veuillez communiquer avec le Service de la mise en application de l’OCRCVM à enforcement@iiroc.ca.

Le 12 juin 2014 Communiqué de presse - L’OCRCVM publie les noms des personnes qui n’ont pas encore payé leurs amendes

 


 

En septembre 2017

 

A   B   C   D   E   F   G   H   I   J   K   L   M   N   O   P  Q  R   S   T   U   V   W   X   Y   Z   



  Intimé(e) / personne soumise à des mesures disciplinaires Date de la décision sur les sanctions ou de l'entente de règlement Montant de l'amende, des commissions à rembourser (le cas échéant) et des frais Province Montant encore non réglé (plein montant/montant partiel)
A          
  Ahn, Harold Hee 24 mai 2011 1 057 000 $ Ont. Plein montant
  Ahrens, Robert Justin 29 septembre 2014 20 000 $ C.-B. Plein montant
  Armstrong, Norman 5 octobre 2015 103 978 $ Ont. Plein montant
​Nouveau Austin, Jeremy Nicholas Drew 24 January 2017 280 000 $ Ont. Plein montant
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B          
  Bateman, Scott 28 mai 2014 22 000 $ C.-B. Plein montant
  Beaulne, Benoit 31 octobre 2012 41 491 $ Qc Plein montant
  Becher, Robert Campbell 2 juin 2014 25 000 $ Ont. Montant partiel
  Beck, Gary 17 juillet 2012 38 315 $ Ont. Plein montant
  Beghin, Adriano 27 janvier 2014 12 500 $ Ont. Montant partiel
  Beland, Alain 18 novembre 2010 15 000 $ Qc Plein montant
  Benarroch, Georges 16 février 2011 300 000 $ Ont. Plein montant
  Bergeron, Andre 3 octobre 2008 75 000 $ Qc Plein montant
  Bergeron, Daniel Claude 26 février 2013 45 000 $ Qc Plein montant
  Biduk, Roger Michael 21 août 2013 150 000 $ Qc Plein montant
  Blanchard, Shelley 10 avril 2013 5 000 $ Ont. Plein montant
  Bortolin, Sandy Joseptembreh 13 mars 2012 600 000 $ Ont. Plein montant
  Boswell, Robert William 31 octobre 2008 125 000 $ Alb. Plein montant
  Brodie, John Edward 5 juillet 2013 80 000 $ N.-É. Plein montant
  Buskell, John D.W. 25 juin 2008 81 836 $ Alb. Plein montant
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C          
  Chang, Lawrence Bradley 20 janvier 2014 107 500 $ C.-B. Plein montant
  Chang, Lawrence Bradley 10 novembre 2009 32 000 $ C.-B. Plein montant
  Chung, Darin 19 novembre 2015 45 000 $ C.-B. Plein montant
  Clarke, Gary 19 janvier 2016 32 500 $ C.-B. Plein montant
  Clarke, Jeremie Steven 7 juillet 2011 18 000 $ Qc Montant partiel
  Cohen, Idan 22 février 2012 91 666 $ Ont. Montant partiel
  Cohen, Jamie 23 février 2012 91 666 $ Ont. Montant partiel
  Cole, Henry 3 février 2012 5 030 022 $ Ont. Plein montant
  Collias, John Anastasious 31 août 2009 10 000 $ C.-B. Plein montant
  Collias, John Anastasious 5 juillet 2010 25 000 $ C.-B. Plein montant
  Connacher, David 10 mai 2011 571 316 $ Ont. Montant partiel
  Connor, Robert 18 novembre 2015 40 000 $ Ont. Plein montant
  Cooney, Patrick 28 janvier 2011 100 000 $ Man. Montant partiel
  Crandall, Robert Adrian ​3 octobre 2016 ​185 000 $ ​N.-B. ​Plein montant
  Cusson, Alan 21 juin 2012 165 000 $ Qc Montant partiel
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D          
  Dahl, Sherman ​4 novembre 2016 ​40 000 $ ​C.-B. Montant partiel
  Darrigo, Paul Christopher 19 janvier 2015 180 000 $ Ont. Plein montant
  Dass, Charles Kamal 20 avril 2009 303 184 $ C.-B. Plein montant
  Dean, Todd Robert 13 septembre 2010 40 000 $ Alb. Montant partiel
  Dennis, James Charles 21 janvier 2011 336 855 $ Ont. Plein montant
  Dennis, Mark Allen 31 juillet 2012 1 482 500 $ Ont. Plein montant
  Dettelbach, Krista 21 janvier 2011 115 000 $ Ont. Plein montant
  Dirani, Wasseem 5 février 2014 45 600 $ Ont. Montant partiel
  Dirani, Waseem 23 mars 2016 278 000 $ Ont. Plein montant
Nouveau Dubois, Daniel 18 février 2014 35 724 $ Qc Plein montant
  Duchaine, Steve 27 juillet 2015 65 004 $ Ont. Montant partiel
  D'Ugo, Tony 26 mars 2010 55 000 $ Ont. Plein montant
  Duke, Dean Shannon 27 octobre 2011 20 000 $ C.-B. Plein montant
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E          
  Elue, Afam 15 juillet 2014 22 500 $ Ont. Montant partiel
  Esson, Nancy 17 juin 2010 27 000 $ Ont. Plein montant
  Ewaniuk, Ross Patrick 27 avril 2010 32 500 $ Alb. Plein montant
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F          
  Faber, Kathryn 26 mars 2014 16 000 $ Ont. Montant partiel
  Fearn, Erica 10 mars 2010 52 000 $ C.-B. Plein montant
  Floyd, Charles Bruce 27 mai 2013 120 860 $ Alb. Plein montant
  Fridgant, Mark 10 octobre 2004 125 000 $ Ont. Plein montant
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G          
  Gareau, Kenneth 2 janvier 2012 167 383 $ S.K. Plein montant
  Gaudreault, Jean Yves 23 mars 2015 18 000 $ Qc Plein montant
  Gebert, Jeffrey Edward ​14 novembre 2016 ​295 000 $ ​Ont. ​Plein montant
  Geddes, William Michael 28 février 2012 31 500 $ C.-B. Plein montant
  Georgakopoulos, Konstantinos 7 septembre 2009 114 576 $ C.-B. Plein montant
  Gill, Amandeep 28 juillet 2015 32 500 $ C.-B. Plein montant
  Giroux-Garneau, Denyse ​24 novembre 2016 ​45 000 $ ​Qc ​Plein montant
  Glover, Marjorie Ann 16 février 2011 75 000 $ Ont. Plein montant
  Gottfred, Kenneth ​2 juin 2016 ​55 000 $ ​BC ​Plein montant
  Groome, Reginald Alfred 27 mai 2013 94 198 $ Qc Plein montant
  Gunderson, Trevor Ian 13 novembre 2012 28 000 $ Alb. Montant partiel
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H          
Nouveau Haller, Kurt Andrew 20 January 2017 114 500 $ Ont. Plein montant
  Harding, Randal William 16 décembre 2011 167 861 $ Ont. Plein montant
  Hodge, Craig 18 mai 2013 90 000 $ Ont. Plein montant
  Hoffar, Matthew Douglas 20 février 2012 60 000 $ C.-B. Plein montant
  Holmes, Robert Bruce 16 avril 2014 125 000 $ C.-B. Plein montant
  Howell, Shaun Wayne ​2 décembre 2016 ​510 000 $ ​Alb. ​Plein montant
  Husebye, Kim ​26 mai 2016 ​30 000 $ Ont.​ ​Plein montant
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I          
  Igra, Irwin 22 juin 2009 12 500 $ Ont. Montant partiel
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J          
  Jacobsen, Ivan 14 juin 2013 29 596 $ C.-B. Plein montant
  Jacobsen, Keith 14 juin 2013 19 596 $ C.-B. Plein montant
  Jannetta, James 18 mai 2010 51 500 $ Man. Plein montant
  Janmohamed, Nadir ​3 novembre 2016 ​50 000 $ ​Ont. ​Montant partiel
  Jaques, Simon Roy 9 juillet 2014 100 000 $ C.-B. Plein montant
  Jones, Catherine Deborah 25 mai 2015 63 000 $ C.-B. Montant partiel
  Jones, James Gwilym 10 août 2012 210 000 $ Alb. Plein montant
Nouveau Jones, Kelly Richard 23 January 2015 80 000 $ Alb. Montant partiel
  Jones, Michael 24 mars 2011 43 000 $ Ont. Plein montant
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K          
  Kent, Linda 16 février 2011 245 000 $ Ont. Plein montant
  Kotar, Hugo MichaelNicolas 21 janvier 2015 22 500 $ C.-B. Plein montant
  Kumar, Brian Anish 19 août 2015 55 000 $ Ont. Plein montant
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L          
  Lalonde, Pierre 7 février 2012 160 000 $ Qc Plein montant
  Lambert, James Dale 5 avril 2013 13 000 $ S.K. Plein montant
  Lann, Ronald 14 janvier 2013 115 000 $ Qc Montant partiel
  Laroche, Alain 9 mai 2012 25 000 $ Qc Plein montant
  Lee, Gabriel Ka Leung 9 mars 2013 80 000 $ Alb. Plein montant
  Leigh, Michael Scott 26 janvier 2010 106 000 $ Ont. Plein montant
  Lemay, Jean François 14 mai 2013 60 000 $ Qc Plein montant
  Lewis, Robert 12 novembre 2015 195 000 $ C.-B. Plein montant
  Li, Xavier Cheng Kuo 18 décembre 2015 42 500 $ C.-B. Plein montant
  Li, Yu Qiong (Kevin) ​21 septembre 2016 ​265 000 $ ​C.-B. Plein montant​
  Lohrisch, Dirk Christian 26 juillet 2010 67 000 $ C.-B. Plein montant
  Lowe, Doreen 7 novembre 2017 100 000 $ C.-B. Plein montant
  Lower, Scott Phillip 11 août 2009 55 065 $ C.-B. Plein montant
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M          
  MacMenamin, James Martin 3 juin 2010 30 000 $ Ont. Plein montant
  Malley, Brian Andrew 25 juin 2014 335 000 $ Alb. Plein montant
  Malley, Christine Marie 25 juin 2014 265 000 $ Alb. Plein montant
  Martens, Henry 10 juillet 2013 55 000 $ C.-B. Plein montant
  Matthews, Grant Patrick 5 janvier 2015 220 000 $ Alb. Plein montant
Nouveau McCullough, Brian 9 février 2007 $85,000 Ont.,
C.-B.
Plein montant
  McErlean, Shaun Gerard 16 mars 2012 90 000 $ Ont. Plein montant
  McKimm, Malcolm Joseph 30 août 2010 55 000 $ Alb. Montant partiel
  Mechaka, Yves 30 juillet 2009 50 000 $ Qc Plein montant
  Melville, Alistair Malcolm 23 octobre 2014 410 000 $ Ont. Plein montant
  Mendelman, Allen Samuel 29 mars 2016 105 000 $ Alb. Montant partiel
  Moldovan, Traian 16 avril 2014 125 000 $ C.-B. Plein montant
  Mondal, Probhash 1er juin 2015 110 000 $ Ont. Plein montant
  Moran, Stephen 9 novembre 2012 22 500 $ Qc Plein montant
  Morrison, Trevor Scott 16 janvier 2009 61 000 $ C.-B. Plein montant
Nouveau Movassaghi, Mohammad 28 juin 2017 30 000 $ C.-B. Plein montant
  Myatovic, Marco 7 novembre 2014 500 000 $ C.-B. Plein montant
  Mytting, Syvert 30 juillet 2012 70 000 $ C.-B. Plein montant
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N          
  Nemy, Robert 30 avril 2011 112 500 $ Ont. Plein montant
Nouveau Noronha, Jayanth 31 March 2017 930 129 $ Ont. Plein montant
  Nott, Kenneth 30 avril 2011 22 500 $ Ont. Plein montant
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O          
  O'Neill, Patrick David 11 avril 2011 879 985 $ Qc Plein montant
  Opaleke, Sunday Bamidele 6 octobre 2014 95 000 $ Man. Plein montant
  Orr, Roy William 12 juillet 2015 73 600 $ Qc Plein montant
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P          
  Pan, Sammy Shieh Lung 27 avril 2012 165 000 $ C.-B. Plein montant
Nouveau Papp, Roland 13 December 2016 30 000 $ Ont. Plein montant
  Park, James Seong II 1eroctobre 2010 40 000 $ Ont. Plein montant
  Parkinson, David Charles 14 mars 2012 40 000 $ C.-B. Montant partiel
  Pawar, Gurpreet Singh 23 octobre 2012 85 000 $ C.-B. Plein montant
  Paziuk, Timothy Roy 28 octobre 2009 25 000 $ C.-B. Plein montant
Nouveau Pedersson, George 27 avril 2017 10 000 $ C.-B. Plein montant
  Petriccione, Anthony 6 mai 2010 52 000 $ Ont. Plein montant
  Phillips, David Charles 2 octobre 2013 2 115 111 $ Ont. Plein montant
  Phillips, Donald Earl 5 février 2015 110 000 $ Man. Plein montant
  Phillips, Melaney 16 novembre 2011 315 350 $ C.-B. Plein montant
  Phillips, Robert Mortimer 6 mars 2010 125 000 $ Qc Plein montant
  Prior, Glenn 17 janvier 2013 25 000 $ Ont. Plein montant
  Puri, Rajiv 20 janvier 2014 46 000 $ Ont. Plein montant
  Putzi, Ronald Anton 24 juin 2014 27 500 $ C.-B. Plein montant
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R          
  Rada, Marcel Anil 2 mai 2011 85 000 $ C.-B. Plein montant
  Rail, Stephane 27 mars 2012 110 000 $ Qc Plein montant
  Ramsay, Pirkko Ann 16 juillet 2013 236 000 $ Ont. Plein montant
  Rao, Gregory 7 février 2011 285 000 $ Ont. Plein montant
Nouveau Rebeck, Daryl 23 March 2017 50 000 $ ​C.-B. Plein montant
  ​Renaud, Ferdinand ​24 mai 2016 ​100 000 $ ​C.-B. ​Plein montant
  Ricci, Julian Robert 6 mars 2015 215 000 $ Ont. Plein montant
  Robinson, Kelly ​9 septembre 2016 ​55 000 $ ​C.-B. ​Plein montant
  Roy, Richard 15 février 2011 22 500 $ Qc Montant partiel
  Ryan, Darlene Catherine 10 mai 2012 1 007 500 $ N.-B. Plein montant
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S          
Nouveau Sammy, Krishna 4 May 2016 325 000 $ Ont. Plein montant
  Sarkissian, Sarkis 19 janvier 2010 625 000 $ Qc Plein montant
  Sauder, Ian Douglas 14 mai 2010 225 000 $ Ont. Plein montant
  Schayes, David Guy 15 décembre 2014 90 000 $ Alb. Plein montant
  Schoer, Roger 26 mai 2011 300 000 $ Ont. Plein montant
  Scoten, Samuel Ryan 21 novembre 2012 55 000 $ C.-B. Plein montant
  Shamseer, Savitri 24 janvier 2011 55 000 $ Ont. Plein montant
  Shep, David Francis 22 février 2010 100 000 $ Ont. Plein montant
  Silvaggio, Maria Celeste 7 août 2011 150 000 $ Qc Montant partiel
  Siska, Daniel 16 avril 2015 18 000 $ Qc Plein montant
  Sloan, David Edward 22 juillet 2014 15 000 $ Ont. Plein montant
  Smith, Daniel Edward 11 avril 2013 55 000 $ C.-B. Plein montant
  Smith, David Kenneth 6 novembre 2009 54 329 $ C.-B. Plein montant
  Sole, Robert ​28 juillet 2016 ​11 000 $ ​Ont. ​Plein montant
Nouveau Sojka, Henry 14 septembre 2016 120 000 $ C.-B. ​Plein montant
  Steel, Jordan 5 février 2013 108 454 $ C.-B. Plein montant
  Steer, Douglas Terrence 27 janvier 2015 156 000 $ C.-B. Plein montant
  Stefaniuk, Gerald 29 septembre 2015 35 000 $ C.-B. Plein montant
  Stefiuk, Todd William 26 avril 2011 40 000 $ Alb. Montant partiel
  Stoneburg, Ronald 15 décembre 2010 455 000 $ Ont. Plein montant
  St Pierre, Luc 18 août 2008 100 000 $ Qc Plein montant
  Suleiman, Rizwan ​9 août 2016 35 000 $​ ​Ont. ​Plein montant
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T          
  Taggart, Glenn Arthur 30 avril 2015 90 000 $ Ont. Plein montant
  Taggart, Glenn Arthur 8 mai 2013 18 000 $ Ont. Montant partiel
  Teng, Maoqing 14 août 2012 15 000 $ C.-B. Plein montant
  Tersigni, Dominic 26 avril 2016 50 000 $ Ont. Plein montant
  Thai, Thomas Thong 15 décembre 2015 70 000 $ Alb. Plein montant
  Toh, Weng Lok 20 juin 2011 25 000 $ Alb. Plein montant
  Trenholm, Daniel Murray 24 novembre 2009 30 000 $ N.-É. Plein montant
  Trites, Bradley Ferris 27 octobre 2010 29 500 $ C.-B. Plein montant
  Turenne, Jacques 28 octobre 2015 30 000 $ Qc Plein montant
  Turenne, Jacques 25 juillet 2013 11 000 $ Qc Montant partiel
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V          
  Van Benthem, Paul 6 mai 2010 52 000 $ Ont. Plein montant
  Vitug, Julius Caesar Phillip 12 août 2010 445 000 $ Ont. Plein montant
  Voncina, Gary 22 octobre 2010 15 500 $ Alb. Montant partiel
  Voyer, Carol 3 novembre 2011 45 000 $ Qc Montant partiel
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W          
Nouveau Watts, John Phillip 13 April 2016 135 000 $ Î.-P.-É. Plein montant
  Wenman, James Edward Lytton 7 février 2012 12 500 $ C.-B. Plein montant
  Williamson, Gary John 22 février 2011 45 000 $ Ont. Plein montant
  Wilson, Brian Vaughn 26 juillet 2011 111 000 $ Ont. Plein montant
  Wilson, John Russell 2 octobre 2013 615 000 $ Ont. Plein montant
  Wong, Hector 29 octobre 2010 125 000 $ Ont. Plein montant
  Wood, Daryl William 14 octobre 2014 15 000 $ C.-B. Plein montant
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Y          
Nouveau Yaskiw, Jamie Peter 4 avril 2017 145 000 $ Alb. Plein montant
  Young, Karen Marie 2 juin 2010 42,500 $ C.-B. Plein montant
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